美国宣告制止向我国半导体、AI、量子范畴出资！中方回应

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来历：芯智讯

当地时间10月28日，美国财政部宣告，束缚美国企业和美国人向我国半导体、人工智能（AI）和量子范畴出资的“终究规矩”，在寻求民营企业定见的基础上，决议从2025年1月2日起收效。

早在2023年8月9日，美国总统拜登就签署了第 14105 号行政指令——“处理美国在受重视国家对某些国家安全技能和产品的出资问题”（出境指令）。该“对外出资禁令”描绘了受重视国家为推进灵敏技能和产品开发而采纳的战略。称受重视国家正在运用或有才能运用某些美国对外出资，包括一般随同美国出资并有助于公司成功的某些无形利益。这些无形利益包括进步位置和知名度、办理帮助、出资和人才网络、市场准入以及增强取得额定融资的时机。某些美国对外出资或许会加快和促进受重视国家成功开发灵敏技能和产品，这些国家开发这些技能和产品是为了对立美国及其盟友的才能。在“对外出资禁令”中，美国将我国大陆以及香港特别行政区和澳门特别行政区列为受重视区域。

在10月29日举办的我国外交部例行记者会上，外交部发言人林剑对此回应称，中方对美方发布的对华出资束缚规矩表明激烈不满、坚决对立。中方已向美方提出了交涉，将采纳悉数必要办法，坚决维护本身的合法权益。

香港特区政府发言人29日也发布声明，激烈对立美国因政治利益而以各种托言，故意针对国家及香港特区，损坏正常的出资买卖活动，损坏自由市场和经济秩序。美国将自作自受，特别从与香港的双方买卖多年来所赚取的买卖顺差将受影响。

发言人表明，在2023年，美国是香港第三大买卖同伴，双方产品买卖总额为4722亿港元（603亿美元）。一起，香港是美国第27大买卖同伴。到2022年末，美国占香港外来直接出资头寸约为3514亿港元（450亿美元），排名第六位；香港向美国直接出资头寸约为1642亿港元（210亿美元），排名第八位。美国对香港的买卖顺差曩昔10年达2715亿美元，是其全球买卖同伴中最高。这些数字说明晰香港和美国之间有着严密的经济互动，美国企业在香港有巨大的商业利益。

发言人着重，美方再次闪现美国政客为求本身政治利益，损坏正常出资买卖、自由市场和经济秩序。有关所谓束缚不单损坏港美正常商业活动，亦影响全球供应链的安稳、危害美国企业的本身利益和商业利益，影响双方经济活动，是危害别人亦危害美国企业的政治操作。特区政府会与国家一起保卫国家利益及确保香港企业的利益。

以下为美国此次出资禁令的“终究规矩”内容

一、终究规矩的要害要素

1、对美国个人的要求：“终究规矩”规矩了美国个人的责任，包括制止某些买卖和要求对某些其他买卖进行告诉。美国个人包括任何美国公民或合法永久居民，以及依据美国法令或美国境内任何司法管辖区建立的任何实体，包括任何此类实体的任何外国分支机构，以及任安在美国境内的个人。

2、常识规范：假如美国个人知晓与买卖相关的现实或状况，则其依据终究规矩承当的责任适用。依据终究规矩，假如美国个人实践知晓某一现实或状况存在或根本肯定会产生，假如美国个人意识到某一现实或状况存在或未来产生的或许性很高，或许假如美国个人能够经过合理和勤勉的查询取得此类信息，则该美国个人知晓该现实或状况。为清晰起见，终究规矩包括了财政部在评价美国个人是否进行了合理和勤勉的查询时将考虑的要素。这些要素包括应可确认的信息以及应经过合理尽职查询取得的合同确保。终究规矩还澄清了将考虑与买卖相关的悉数现实和状况。

3、包括买卖的详细类别：“终究规矩”适用于美国个人进行的某些买卖，包括收买股权或或有股权；赋予贷方某些权利的某些债款融资；或有股权的转化；绿洲出资或其他企业扩张；参加合资企业；以及作为非美国个人调集出资基金的有限合伙人或平等合伙人（LP）进行的某些出资。

4、触及受监管外国人士：“终究规矩”适用于美国人士触及受监管外国人士的某些买卖，受监管外国人士是指从事与特定技能和产品子集相关的受监管活动的受监管国家人士，或对受监管国家人士具有投票权或股权、董事会座位或某些权利的人士，且该人士的若干要害财务指标中有 50% 以上可归因于受监管国家人士的一个或多个人士。受监管国家人士包括作为受监管国家公民或永久居民的个人（但不是美国公民或美国永久居民）；依据受监管国家法令安排、总部设在受监管国家、在受监管国家注册建立或首要经营地址坐落受监管国家内的实体；受监管国家政府或代表受监管国家政府行事的人士；或由上述任何类别的任何人士或实体直接或直接具有至少 50% 股权的实体。

5、破例买卖：在某些状况下，《终究规矩》将某些类型的买卖扫除在该规矩的适用范围之外，条件是此类买卖不会为美国个人供给某些不归于规范少量股东维护的权利。这些破例买卖包括：揭露买卖证券：美国个人对揭露买卖的证券或由注册出资公司发行的证券的出资，例如指数基金、一起基金或买卖所买卖基金；

①某些 LP 出资：美国个人作为 LP 对风险出资基金、私募股权基金、基金中的基金或其他调集出资基金进行的出资，假如该出资金额为 2,000,000 美元或以下，或该美国个人已收到合同确保，确保其本钱不会被基金用于从事被制止或应陈述的买卖；

② 衍生品：美国人对某些衍生证券的出资；

③买断重视国家一切权：美国个人彻底买断某个实体的一切重视国家一切权，使得买卖后该实体不构成受监管外国个人；

④公司内部买卖：美国个人与其操控的外国实体之间的公司内部买卖，用于支撑不归于包括活动的运营，或保持受控外国实体在 2025 年 1 月 2 日之前从事的包括活动的继续运营；

⑤某些终究规矩之前的束缚性许诺：实行 2025 年 1 月 2 日之前达到的具有束缚力、未催缴的本钱许诺的买卖；

⑥某些银团债款融资：当美国个人作为借款银团的成员，在违约时取得受监管外国个人的投票权，而且该美国个人不能对债款人采纳任何举动，也不是银团代理人；

⑦股权薪酬：美国个人以股权奖赏或颁发、或购买受保外国人股权的期权的方法取得的工作补偿，或行使此类期权；以及

⑧第三国办法：某些触及美国境外国家或区域的个人的买卖或许归于破例买卖，条件是财政部长确认该国或区域正在处理与对外出资相关的国家安全问题，而且该买卖归于该国或区域的举动或许充沛处理相关的国家安全问题的类型。

6、国家利益豁免：终究规矩答应美国个人以买卖契合美国国家利益为由请求豁免制止或告诉要求。有关请求豁免流程的更多信息将在方案网站上发布。

7、告诉要求：受告诉要求束缚的美国实体必须向财政部提交告诉表，其间包括与买卖相关的信息，例如有关美国实体、受监管外国实体、受监管买卖以及相关国家安全技能和产品的详细信息。《终究规矩》要求，必须在相关受监管买卖完成后不迟于 30 天内提交告诉，或许，假如美国实体在买卖完成后才实践得悉假如在买卖时把握此类常识，该买卖将成为受监管买卖，则必须在不迟于美国实体取得此类常识后 30 天内提交告诉。

二、国家安全技能和产品

“终究规矩”清晰了“出资禁令”中所列受监管的国家安全技能和产品子集：

1、半导体和微电子：

①制止买卖：制止与某些电子规划自动化软件、某些制作或先进封装东西、某些先进集成电路的规划或制作、集成电路的先进封装技能以及超级核算机有关的包括买卖。

②须申报买卖：与集成电路规划、制作或封装相关的买卖，若未被制止买卖界说所包括，则须申报。

2、量子信息技能：

①制止买卖：制止与量子核算机的开发或出产量子核算机所需的任何要害部件有关的买卖；制止某些量子传感渠道的开发或出产；制止某些量子网络或量子通讯体系的开发或出产。某些人工智能（AI）体系：

②制止买卖：制止与开发任何专门用于或方案用于某些终究用处的人工智能体系有关的受监管买卖。此外，制止与开发任何运用超越 10ˆ25 次核算操作的核算才能进行练习的人工智能体系有关的受

③监管买卖，或制止运用首要生物序列数据和超越 10ˆ24 次核算操作的核算才能进行练习的人工智能体系有关的受监管买卖。

④须陈述的买卖：与任何未被制止买卖界说包括的人工智能体系开发有关的包括买卖，假如该人工智能体系：规划或计划用于某些终究用处或运用；或运用超越 10ˆ23 次核算操作的核算才能进行练习，则须陈述买卖。

三、违规行为

“终究规矩”概述了违规行为的处分和发表结构：

①处分：违背规矩将遭到《世界紧迫经济权利法》（IEEPA）规矩的民事和刑事处分。假如产生违法行为，财政部有权处以民事处分，并可将刑事违法行为提交司法部长。依据 IEEPA，自《终究规矩》发布之日起，违法行为的最高民事处分为 368,136 美元（每年依据通货膨胀进行调整）或违法行为买卖价值的两倍（以较高者为准）。

②撤资：财政部长能够依据《IEEPA》采纳任何授权的举动，以使任何被制止的买卖无效、报废或以其他方法要求撤资。

③自愿自我发表：假如美国公民以为其行为或许导致违背《终究规矩》的任何部分，则可提交自愿自我发表。财政部将在确认对自我发表活动的恰当回应时考虑此类自我发表。

修改：芯智讯-浪客剑

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